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中金所对上海维万私募基金管理有限公司及实控人实施纪律处分

2024-11-28 22:53:13 admin

据中金所消息，中金近日，所对上海私募实施中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，维万未按规定申报实际控制关系账户，基金及实纪律违反交易所交易限额制度，管理公司在股指期货多个品种上超交易限额交易的有限违规行为实施纪律处分。

经查明，控人上海维万公司管理的处分3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的中金2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。所对上海私募实施在未申报实际控制关系期间，维万上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，基金及实纪律在股指期货多个品种上超交易限额交易，管理公司情节严重，有限构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，控人超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

中金所将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

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